قامت الهيئة الرقابية الأمريكية CFTCلتجارة السلع الآجلة مساء أمس بحظر الشركة العالمية FXCMوالمتخصصة في التداول في سوق العملات الأجنبية، فضلاً عن الحظر الدائم التي فرضته على الرئيس التنفيذي للشركة درو نيف. هذا وقد قامت الهيئة الرقابية بفرض سبعة ملايين دولار عقوبة على الشركة لاحتيالها على العملاء كما صرحت الهئية بالأمس.

وفي خطوة مفاجئة، قامت هيئة CFTCبحظر مؤسس شركة FXCMويليام أهدوت والمدير التنفيذي من التسجيل في هيئة تداول السلع الآجلة وإعفائهم من مناصبهم والتعامل مع العملاء فيما بعد. وقد قامت الهيئة بمسألتهم عن البيانات الكاذبة التي قاموا بنقلها إلى الجمعية الوطنية للعقود الآجلة.

وقد صرحت الهيئة الرقابية بأنها قد وجدت العديد من الأخطاء قامت بها شركة FXCMمنذ 4 سبتمبر 2009 وحتى عام 2014. وقد قاموا بالاحتيال على العديد من العملاء طوال الفترة المحددة. وأكدت الهيئة الرقابية على وجود علاقات مشتركة بين الشركة وبين شركات صناع السوق، بل أنها تقوم بتشوية صورة الشركات التي تندرج تحت فئة شبكات الاتصال الالكتروني، حيث أكدت على وجود تضارب بين مصحلة الشركة ومصالح عملائها.

وأقرت هيئة CFTCبأن المدير التنفيذي قد أدلى بأقوال كاذبة للجمعية الوطنية للعقود الآجلة NFAحول علاقتهم بشركات صناع السوق، فقد قدمت الشركة بيانات خاطئة عن عمد للجمعية بهدف إخفاء حقيقة الشركة كصناع سوق، بالإضافة إلى إخفائها بأن العضو المنتدب في الشركة كان يعمل في شركات صناع السوق بالأساس. ومن المقرر أن تقوم شركة FXCMبدفع غرامة مالية تُقدر بسبعة ملايين دولار والكف عن ارتكاب المزيد من الانتهاكات للقوانين واللوائح التي فرضتها هيئة الرقابة الأمريكية. وفي حالة انسحاب الشركة من التسجيل في هيئة الرقابة فلن يمكنها العودة مرة أخرى، وستكون غير مؤهلة للتعامل مع العملاء.

وصرح جريتشين لوي، النائب الرئيسي وكبير المستشارين القانونيين في هيئة تداول السلع الآجلة، بأن الهئية ترغب أن تكون صادقة وأن تتمتع بالشفافية مع المتداولين وأن تكون مؤسسة تنظيمية ذاتية مثل الجمعية الوطنية للعقود الآجلة. وقد أضاف قائلاً بأن المنظمة تسعى لمنع الأذى عن العملاء والمتداولين في الأسواق المالية.

ومن المفترض أن FXCMقد سجلت في هيئة تداول السلع الآجلة كشركة للتداول في سوق العملات الأجنبية والعقود الآجلة، حيث أنها من المفترض أنها تقوم بتقديم منصة تقنية لعملائها والتوفيق بين أوامر المتداولين وبالتالي لا تتعارض مصالحها مع العملاء. فسواء ربح العميل أم خسر لن يكون هناك تأثيرًا على أرباح الشركة . ولكن وجدت هيئة CFTCأن الشركة قد قامت بالانحراف عن مسارها الأساسي، فقد أصبح هناك مصالح غير معلن عنها حيال أنها أصبحت تندرج تحت فئة صناع السوق، حيث أصبح النصيب الأكبر من حجم التداول في شركة FXCMبأنها تمتلك غرف وأنظمة تداول للتوفيق بين العملاء وعدم تمريرها مباشرة على سوق الانتربنك.

وكانت شركة FXCMمنذ بدايتها بعام 2009 من أكبر الشركات التنافسية التي لا تمتلك غرف للمقاصة بهدف وكانت تنافس بشكل أساسي شركات صناع السوق. ولكن وجدت هيئة تداول العقود الآجلة أن نسبة 70% من أرباح شركة FXCMتعتمد على التوفيق بين أوامر المتداولين. ولم يقف الأمر عند هذا الحد، بل أن شركة FXCMقد سجلت أرباحًا كشركة صناع سوق تتخطى 77 مليون دولار منذ عام 2010 وحتى عام 2014، ولم تصرح الشركة عملائها بهذا الأمر حتى الأن.