"الرقابة المالية" تُطالب شركات السمسرة بالالتزام بضوابط التعاملات بالبورصة
الأحد 06 march 2011 02:04:33 مساءً
طالبت "الرقابة المالية" البورصة المصرية بمخاطبة جميع شركات السمسرة الأعضاء بأن عليها قبل التعامل بيعاً أو شراء باسم أى عميل الالتزام بقواعد التعرف على الهوية والأوضاع القانونية للعملاء الصادرة عن وحدة مكافحة غسل الأموال والتحقق من توافر جميع البيانات المطلوب توافرها عن العميل وفق أحكام قانون سوق رأس المال ولائحته التنفيذية .
ودعت الرقابة المالية الشركات بالتحقق من اكتمال كل بيانات العقد، وبيانات نموذج "اعرف عميلك"، وشخصية العميل وأهليته للتعامل.
وفى حالة كون العميل شخصاً اعتبارياً، دعت الهيئة إلى تحديث البيانات الخاصة بالمستفيد الفعلى من الحساب وبالمفوض بالتعامل على الحساب وشخصية وصفة الممثل القانونى له وعلى شركات السمسرة الالتزام بذلك وعدم التعامل إلا بعد التحقق من توافر كامل تلك البيانات لديها والتنبيه على جميع تلك الشركات بتحملها جميع المسئولية القانونية تجاه أى تعامل دون التحقق من توافر كامل البيانات .
كما أكدت ضرورة التنبيه على شركات السمسرة بموافاة الهيئة والبورصة بأى من تلك البيانات فور طلبها حتى يتم استيفاء تلك البيانات وفى حالة التعامل على أساس حسابات مجهله دون تحديد للعميل و المفوض عن التعامل تتحمل شركة السمسرة والمنفذة كافة الأعباء وفق ضوابط عمل صندوق ضمان التسويات بجانب تحملها المسئولية القانونية وفق أحكام قانون سوق رأس المال ولائحته التنفيذية وجميع الضوابط والقواعد المعمول بها لمكافحة غسل الأموال .
